大众网烟台12月5日讯 （通讯员 刘乃良） 工行蓬莱支行积极适应新常态下案件防范的新要求，积极推动全行内部控制体系建设，加快内控合规与案防管理职能的相互融合，推动内控案防机制有效运行，进一步提升内控合规管控的有效性。

    健全完善案件防范管理机制。按照合规管理与案件防范、预防与查防、管人与管事“三结合”的原则，进一步理顺案防管理责任，强化主体意识，形成内控合规部门总牵头，纪检监察、安全保卫部门相互配合，“纵向联动、横向配合、齐控共防”的内控案防工作新机制。每年围绕案防工作组织与执行、制度与质量控制、监督与检查、考核与问责等方面进行综合考核评估，全面查找案防管理中存在的薄弱环节，夯实案防管理基础，不断提升案件防范水平。

    持续深化开展案件风险排查。创新案防分析会组织形式，不断提升对案件苗头隐患、员工异常行为分析研判的有效性，及时制定切实可行防范措施，做到防患于未然。建立制度化、常态化、规范化的案件风险排查机制，每年初制定《案件风险排查计划》和《排查方案》，按季组织开展专项排查和日常排查，及时发现和消除案件风险隐患。

    着力压实“三道防线”的主体责任。使每一道防线各司其职、分兵把守、有效履职。前台业务部门作为“第一道防线”，切实发挥把关守口作用，把合规要求贯穿到服务营销、日常管理、风险排查和整改问责的各项工作之中，防止风险“病从口入”。专业管理部门作为“第二道防线”，发挥防控阵地作用，把合规要求落实到制度建设、产品研发、流程设计和操作管理之中。加强监督管理，定期做好监测排查，有效识别各类风险隐患。检查监督部门作为“第三道防线”，要发挥牵头督促作用，统筹利用各方面资源，加大对重点领域的监督检查力度，准确揭示并消除风险漏洞，努力把实质性风险控于萌芽。