大众网烟台9月7日讯 工行蓬莱支行为推动内控合规“基础强化年”主题活动工作的深入发展，将重点业务环节和风险点的检查纳入到日常性的业务检查当中，加大监督检查力度，开展经常性地监督检查，及早发现并消除风险隐患，取得了显著效果。

    一是加强重要业务监督检查。该行加强对客户经理管理，对业务人员办理的查询、查复业务，业务处理中心清算资金调拨的资金处理、重要岗位及业务人员的操作，存款户的冻结、解冻、扣划，支付结算代理业务核算，业务人员履行交接手续，要素系统管理等进行巡回检查。对中间业务收入的冲减，业务数据的变更等重要业务实行逐笔审批，对检查中发现的问题，按规定及时进行处理，及时发送整改通知，并跟踪落实整改情况。

    二是加强营业网点风险监控。该行根据日常检查发现的问题，结合重点业务环节和风险点，采取现场检查和非现场检查、巡回检查和重点检查等形式，对重要部位、关键环节、高风险业务、新业务进行事中、事后控制的检查，特别是对金库管理、票据交换、印押证、上门收款、账户管理等风险大的部位进行重点检查，同时强化节假日期间的内部管理和内部控制，加强对全辖所有柜员空白重要凭证、库存现金的监督检查，确保节假日期间业务核算安全。节假日期间不定期进行抽查、巡回检查，对大额存取款、资金调拨进行及时检查监督，把各类案件事故消灭在萌芽之中。

    三是加强业务核算质量管理。为有效提高全行的核算质量，该行先后制定了一系列考核办法和奖惩制度，每月对所有柜员差错情况进行考核，并按照“蓬莱支行核算质量考核办法”进行奖罚，同时对现场管理人员按核算质量进行排名，定期进行通报表扬、通报批评。通过这种管理机制，使内在激励和经济奖罚有机地结合起来，做到奖罚分明。对核算质量差、管理混乱的网点及个人，不同程度地进行经济处罚，使全行的核算质量在原有的基础上稳中有升。