大众网烟台3月24日讯 （通讯员 王海勇） 为做好今年内控案防工作，牟平支行结合本行实际，明确内控案防工作目标和措施，强化基础工作管理，将内控案防工作落到实处，提升内控管理水平。

　　一是强化警示教育，树立依法合规意识。结合“一加强两遏制”、“‘飞单’行为专项防范”等活动，深化内控案防制度执行。特别是进行典型案例讨论分析，有步骤开展警示教育，使员工明确禁止规定、主动违规的危害性;定期召开内控、操作风险例会、案防例会，传达各类通报、风险提示和制度规定,各部门负责人制定学习培训计划、管理措施组织学习，落实各类通报、风险提示和制度规定传达情况，使员工熟知通知要求、管理规定等内容，规范操作;加强业务流程、操作风险培训，针对新业务、存在漏洞业务灵活开展业务培训，结合柜员工作实际开展业务培训，注重培训效果,切实提高业务核算质量。

　　二是强化部门网点负责人履职，切实履行“一岗双责”职责。部门网点负责人定期、不定期地进行员工思想动态和行为动态排查，特别是要关注其8小时以外的行为动态，以掌握准确的动态信息，有针对性地防范案件和风险事件的发生；督促各网点每月组织召开1次案防分析会议，定期对案件苗头隐患、员工异常行为及内控管理存在的问题进行分析排查，制订措施，抓好整改；开展警示教育，组织网点负责人学习制度、规定，分析和掌握网点负责人的行为，注重网点负责人日常管理。

　　三是强化操作风险防范，压降风险事件。结合业务运营风险专项治理活动，将七类高频低危、三类低频高危风险事件以及总行重点查处的员工违规行为作为重点专项治理对象。采取柜员杜绝业务操作的随意性，自觉养成良好的行为习惯；网点针对新业务、风险高发业务灵活开展培训，结合柜员工作实际开展业务培训；现场管理人员有针对性地指导、规范、提醒，规范柜员日常业务操作流程等措施，达到屡查屡犯风险事件下降、管理人员履职到位的目标。

　　四是强化客户身份识别、提高客户信息完整率作为反洗钱工作重点。重新梳理对公客户账户档案，对信息不全客户实行“名单制”管理，一户一策，有计划、有步骤、有针对性地开展客户信息维护工作，提高工作效率和质量。通过前台交易、业务集中处理平台、个人网银以及客户经理营销系统等多渠道对个人信息进行新增、补录，提高个人客户信息完整率。

　　五是强化专项检查，深化制度执行。按照检查计划，开展关键风险环节的内控检查。结合总省行确认的风险点，对关键风险环节开展检查。做到查前有方案、检查有记录、查后有报告，把检查工作落到实处。针对重点业务的风险环节，重点查处违规经营、违章操作等不良行为，规范业务操作。对查处的问题及时进行通报、风险提示，并认真落实整改，规范业务操作。通过业务检查，纠正员工不规范操作和违规操作，落实问题整改。