大众网·海报新闻通讯员 纪文芳 见习记者 徐凯琪 烟台报道

　　今年以来烟台分行高度重视违规处置及案件风险防控工作，采取措施，持续推进各项工作扎实落地。

　　建立常态化教育机制，烟台分行坚持“分层施教、广泛覆盖”原则，深入开展案防合规警示教育；开展警示教育做到既有“规定动作”，也有“自选动作”，确保人人参与，突出针对性，丰富活动手段，加强上下互动，提升警示教育的“带入效应”，充分利用各类教育阵地和教育方式，提高教育效果；高度重视违规处置工作，将违规处置作为全行合规管理的一项核心任务，充分发挥其在减少案件、减少重大违规事件、减少监管处罚、减少因违规导致的财产和声誉损失方面的关键作用。对发现的违规问题，烟台分行严格区分违规行为和轻微失范的界限、一般违规行为和严重违规行为的界限，严肃处理，绝不姑息，坚决维护制度的刚性和严肃性，增强员工代价意识，对制度心存敬畏。加大违规处置力度，重点围绕外部监管、内外部审计、业务检查等渠道发现的违规问题，综合运用处置手段，对违规行为形成震慑。通过精准问责达到问责一个、警醒一片的效果。

　　做好事前预防，加快合规管理要求融入流程，烟台分行做好监管处罚、案件、重大违规事件、同业案例等深层次剖析，查找违规易发多发的关键控制点，从制度、系统、流程等方面提出完善内控的具体措施。案件和重大违规事件及时通报全辖，发挥警示作用，防范风险隐患。

　　加强员工行为管控，烟台分行实行员工行为常态化排查制度，聚焦涉诉、与客户资金往来、治安管理、违规经商办企业、考勤异常等八个方面，组织开展员工行为排查，通过制定排查方案、上下协调联动、开展合规及案防教育、疑点数据模型筛查、查阅业务凭证、调阅监控录像、员工访谈、违规案例通报、加大问责力度、督促问题整改等多种措施，强化员工异常行为排查工作，及时纠正违规行为，消除案件风险隐患；定期召开“两防”联席会议，形成联防联控的案防合力，进一步压实各条线、各机构案件防控的主体责任。严格执行案件与重大违规事件报告制度，对案件瞒报行为零容忍、重处罚，实行KPI“一票否决”制。