大众网烟台3月17日讯 （通讯员 贺黎明） 今年以来，工行龙口支行认真贯彻上级新年度案防会议精神和现金业务操作规程，对照支行现金业务操作检查中发现的问题开展教育整顿，狠抓依法合规操作，为实现新年度案防目标和业务风险控制开好头起好步。

　　强化思想认识，绷紧制度这根弦。组织员工针对一些看似合理实则违规的典型案例深入进行剖析，引导员工牢固树立“内控优先，制度至上”、“合规创造价值，违规就是风险”的经营理念，牢固树立使命、责任、大局意识，把落实制度上升到业务发展稳定的全局高度认识。始终保持对违规违纪问题的高压态势，明确对人为造成的有令不行、违章操作的现象实行零容忍，扎紧规章制度篱笆，坚决杜绝以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律的行为，真正形成内部控制的刚性约束。

　　组织对照检查，查找落实薄弱点。要求人人对照相关条款，“看看制度还有哪些没落实到位，找找习惯哪些方面需要改进，问问有没有打擦边球现象”，重点对网点是否落实双人管理、临时离开是否及时上锁、高风险业务操作是否合规等问题进行自查，同时严格按照内控和案防管理要求，制定制度规定排查范围、内容和标准，通过现场和非现场检查等方式，定期对网点业务、系统、产品、服务等方面开展风险排查，通过经常性、持续性、反复性措施，及时消除风险隐患，提升网点风险防范水平，坚决杜绝扼制各类违章屡查屡犯现象。

　　开展风险评估，划清是非临界线。根据日常业务办理中本级和上级发现的问题，进一步明确制度执行标准，澄清模糊认识，让员工清楚哪些应该做哪些坚决不能做。运用员工评价和风险控制系统，对柜员进行风险评估，安排专人对潜在风险柜员进行帮带，并视问题情节轻重予以提醒谈话、责令检查、核减绩效等方式督促问题整改。通过检查监督、风险排查、系统监测等多种渠道，及早发现风险苗头，及时追查违规违纪问题，确保各项业务依法合规安全运行。

　　坚持边整边改，实现风控长效化。对具有典型意义的案例采取“解剖麻雀”的办法，每周一评，集思广益，分析问题成因，找出防范对策。按照“行为有规、授权有度、检查有力、控制有效”的内控工作总要求，明确控制目标、重点工作任务和措施。积极推进制度流程化、管理精细化、操作规范化的风险管理机制建设，及时总结相关经验，评选风险防范先进个人，提升整体风险防控能力，为业务持续健康发展创造良好环境。