华夏银行烟台分行召开审计检查工作专题会议

　　大众网·海报新闻记者 张忠莉 通讯员 孙天敏 烟台报道

　　2020年，是山东银保监局提出的“行业规范建设深化年”，华夏银行烟台分行认真贯彻落实总分行年度工作会议精神以及法律合规工作部署，有效防范法律合规风险，持续深入推进“合规管理提升年”，抓管理、重过程，抓检查、防风险，抓教育、守底线，压实合规主体责任，强化问题整改问责，抓党建促合规，持续提升工作质效，搭建法律合规文化，紧抓合规案防工作中的“五个一工程”，确保实现“零案件”目标。

　　以分行专业部门、支行为单位，每月由各单位负责人亲自组织一次典型案例讲解。前8个月，12家经营单位负责人通过晨会、专题会等方式进行了专题讲解。通过典型案例讲解，让每位员工了解在日常工作中存在的合规案防工作方面的重点节点，堵漏洞、查难点，增强防范意识，防止同质同类问题在自己身上发生。

　　每季组织一次专题培训，针对近期风险提示以及分行内外部检查发现问题的重点领域，组织专题培训和考试。二季度，结合总行内部专项审计，针对审计中发现的问题，烟台分行专门召开审计问题专题培训，各条线对发现问题进行点评，制定整改措施，明确责任、限期整改。

　　每半年组织一次合规案防主题活动。结合主题党日活动、内控合规、案防、警示教育等内容，进一步丰富活动形式，防微杜渐，切实防范金融风险。

　　借助审计资源和手段，组织一次员工异常行为大数据专项排查。充分利用好大数据的技术优势，实现精准监测，所有员工全面覆盖，针对重点问题进行全面整治。

　　全年做好一轮家访。通过家访了解员工的生活状态，了解员工的思想动态，听取员工对合规工作的意见建议。对重点岗位人员进行100%覆盖，对检查问题多发、信访问题集中、审计走访反映的重点人员、机构、部门进行约谈。

　　华夏银行烟台分行通过合规案防“五个一工程”的实施，持续深化银行业道德、行为、服务、管理“四大规范”，推动全行各项规章规范内化于心、外化于行，逐步构建“不敢违规、不能违规、不愿违规”的合规文化长效机制。