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高管来了第五期上线
大众网·海报新闻 记者 邢晨 金鑫 汤淼 陈晓 见习记者 梁鹏 凯琪 大鹏 烟台报道
内控促发展,合规创价值。8月20日,烟台银保监分局携手大众网烟台倾力打造的视频访谈栏目《高管来了》第五期正式上线。本期栏目,中国银行烟台分行副行长李爱东做客演播室,就关于加强内控合规的诸多举措进行了访谈。李爱东表示,内控合规建设是提升服务、促进行业健康发展的基础和保障,必须作为重中之重。
“作为银行机构而言,发展是目的,内控是保证。内控合规工作是保障业务持续健康发展的基础,在工作中,如果我们一味追求经济利益,忘记了内控合规其实是本末倒置,只有练就了过硬的内功,才能给发展提供持续有效的动能。”中国银行烟台分行副行长李爱东介绍,近年来,中国银行烟台分行通过组织开展“两查两严”综合治理活动和“一个主体、两个转变”内控主题活动,以丰富多彩的活动为载体,可以充分发挥员工的主体作用,在变被动为主动的过程中,建立起独具特色的内控合规文化。
中国银行烟台分行副行长李爱东做客演播室
中国银行烟台分行副行长李爱东在承诺墙上签字
“内控合规”文化建设不是一蹴而就的事情,它的再深化同样需要从思想宣传、制度建设、监督考核等多方面入手,在访谈中,李爱东行长着重谈到了制度建设。“我们要本着‘干什么考核什么’的原则,真正让考核发挥出‘指挥棒’的作用,引导条线部门积极、主动履职。”访谈中,中国银行烟台分行副行长李爱东表示,制度建设是内控合规建设的基础,中国银行烟台分行在制度建设中,特别强调考核的重要性。“近年来,我们在全行相继推行了全员内控积分管理体系通过问题库、员工举报系统、员工合规档案等系统的大数据的运用,直接将各类问题量化为员工的内控案防考核得分。员工内控评价得分同员工绩效等级、评先、评优、晋升挂钩。
在内控合规工作中,制度建设是基础,而筑牢高管与员工合规防线则是内控合规工作的根本要求。在高管内控合规建设中,该行首先建立了市行行领导挂钩内控案防责任制,建立了“一把手”负总责、其他行领导分片挂钩辖内支行内控案防工作机制。与此同时,该行还建立了市行直管干部内控合规工作约谈机制。该机制结合了省行审计、外部监管检查等问题,设定了十五种约谈情形,对内控合规管理工作推动不力、落实不到位等情况实行三级约谈,明确了约谈约束,把约谈及落实情况作为对领导干部考核、任免、奖惩和评先的重要依据。
在内控合规建设中,不仅要做好高管的引领作用,还要做好员工的合规工作。近年来为做好员工合规工作,该行通过研究分析员工思想动态及异常行为排查工作建立了员工异常行为月度分析例会制度和违规约谈制度来规范员工行为。李爱东表示,内控合规建设作为行业深化建设年的重要内容之一并不是一蹴而就的,需要在文化建设、制度建设、平台建设、组织建设等多方面进行创新,未来,中国银行烟台分行将多管齐下,全方位多角度加强内控合规建设,营造良好的合规氛围。
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