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烟台中行全面深化合规文化建设

来源:大众网烟台频道   编辑:   2016-03-28 14:07:00   作者:

  大众网烟台3月28日讯 一直以来,烟台中行高度重视内控合规建设,创新推行“专题+热点”、“日常+专项”、“警示+问责”教育检查处罚三位一体内控模式,全面推进合规建设,提升员工内控合规意识,保证内控合规成效,确保将内控合规工作抓紧抓实,保证全行发展行稳致远。

  深化“专题+热点”的警示教育。结合“查问题 查根源 严制度 严问责”综合整治活动,持续推进七大主题教育活动,通过剖析典型案例、风险点分析、参观监狱和反腐倡廉基地、重温“合规履职责任书”等多种形式,提升员工合规意识。进一步梳理明确每个岗位、每个环节人员职责和风险点,积极开展有针对性的规章制度学习和思想教育传导,引导员工牢牢守住合规底线。坚持开展“案防热点”警示教育活动,定期召开举办“现身说法”案例警示视频会,突出针对性和时效性,紧跟案防热点,反思案防工作薄弱环节,对照查摆本岗位及本单位存在的案防漏洞,做到以身边事警示身边人。

  严格“日常+专项”的监督检查。在进一步明确三道防线职责的基础上,强化内部沟通协作,严格落实基层机构负责人和业务发展条线“一岗双责”的职责,加大基层专项检查管控力度,强化过程监督和精细化管理,切实做到真查真抓、敢管真管,充分发挥出三道防线的监督检查作用和联动聚合效应。充分运用员工违规异常行为报告系统、员工异常行为分析系统、G-GMAP系统、合规档案管理系统四大管理工具,加强对异常交易、异常行为的日常监控分析和监督检查,积极管控、防范风险案件。要求各单位重点针对检查中暴露出的问题找原因、定措施、抓整改、堵漏洞、见实效。

  强化“警示+问责”的威慑处罚。认真梳理制定并严格执行岗位禁令,坚决落实违规必查、有责必究的管理原则,增强各级管理者和员工对规章制度的敬畏感,强化底线意识,切实做到令行禁止。继续保持对违规问责的高压态势,坚持上限标准、从严从重问责,严格落实监管部门“一案四问”、“双线问责”的要求,强化制度的刚性约束作用。实行问题整改承诺制,对“屡查屡犯”问题要从严问责,尤其对员工参与民间借贷、非法集资、欺诈舞弊行为继续保持零容忍,发现一起,查处一起,通报一起,绝不姑息,在全行营造对违规违纪行为“不愿为、不敢为、不能为”的氛围,筑牢全行员工依法合规经营的思想基础。

初审编辑:张雪松
责任编辑:曹昱

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