大众网烟台5月11日讯 （通讯员 王海勇） 为加强内部管理，建立内控案防长效管理机制，牟平支行从工作细节入手，做精做细内控案防管理工作，有效防范道德风险、操作风险，促进内部管理和风险防范水平的不断提高。

　　一、细化岗位职责，进一步提高内控案防意识。贯彻落实内控管理要求，重新理顺完善部门员工内控管理、操作风险管理岗位职责，明确各级、各部门人员内控工作责任，建立和完善内控及风险管理、运行管理的工作机制和措施办法。切实履行“一岗双责”，按照要求和分工，建立防案长效机制，确保各项业务安全运行。

　　二、建立例会制度，明确工作重点。按时召开内控管理专题例会、操作风险专题例会、反洗钱专题例会，传达学习各类通报、制度规章，听取各网点、各部门情况反映和问题分析，全面评估各项工作效果，分析防控措施，进行风险提示，明确下一步工作重点。形成会议纪要、操作风险管理报告、风险状况评估报告，全行通报传达。

　　三、强化业务培训，全面提高员工素质。建立健全岗位责任制度，组织推动员工加强业务学习和培训，提高员工素质。制定内控、案防、业务培训计划，及时将制度规定、业务流程、案例通报，传达到全体员工，要求部门负责人及现场管理员，适时组织学习，按季度组织业务知识测试，检验学习效果。

　　四、制定年度检查计划并组织实施。年初组织制定全年检查计划和月度检查重点，由风险管理部牵头，业务部门配合，定期和不定期进行。检查内容包括：基层机构负责人管理、客户经理管理、特约商户管理、定期存款提前支取、企业开户、印章管理、票据业务、贸易融资业务等内容。针对检查出的问题，下发整改通报和处罚通报，督促落实整改。

　　五、加大人员履职检查力度，推动履职工作开展。通过查看有关人员工作日志、培训记录等资料，采取听取工作汇报、现场检查等方式，检查网点负责人、部门负责人、运行督导员、现场管理员、反洗钱专管员履职工作情况和效果，并进行综合评价，提出有关建议。

　　六、按照内控工作管理要求，做好非现场监督数据的核查工作。针对上级行下发的非现场监督数据，及时组织人员进行核查，通过调阅监控录像、档案资料等方式，按时、准确上报核查结果。

　　七、建立操作风险问题台帐，落实问题整改。支行督查岗充分利用业务运营风险管理系统，对高风险网点、柜员进行重点监控。对业务运营风险管理系统确认的差错逐笔登记操作风险问题台帐，对台账中登录的问题进行分类统计，并下发问题整改通知书，由部门网点逐笔落实整改情况，使每一位员工对问题差错有清楚的了解，明确问题的风险环节及风险点，避免同类差错发生，提升操作风险管理。