原标题： “彭晨案”双方各执一词 齐鲁证券坦言管理漏洞待补 

　　大众网5月15日讯（记者 何泉峰 ）继去年李黎明涉及舞弊案曝光后，近期，齐鲁证券被再次爆出高管获刑事件。2014年4月25日，原齐鲁证券零售业务部副总经理彭晨因涉嫌“非法吸收公众存款罪”被警方带走。

　　日前，齐鲁证券总裁毕玉国曾公开通过媒体表示，齐鲁证券方面本身并未涉及“私募理财产品合作模式”相关产品对外推广、销售的情况，该案件为彭晨及其合作方的“个人行为”。而来自彭晨的陈述与相关涉事机构的证实有所出入，如有关银行曾为齐鲁证券“引荐”客户等情况。

　　随着事件的不断发酵，在警方尚未公布调查结果前，双方各执一词的僵持状态或仍难打破。

　　彭晨涉嫌非法吸收公众存款被捕

　　4月25日，原齐鲁证券零售业务部副总经理彭晨从昆明开往上海南站的K182列车下车后，被上海警方以协助办案为名带走。4月26日，彭晨前妻徐敏收到了山东银山公安局经侦大队的来电称，彭晨因非法吸收公众存款罪被拘留，让徐敏尽快联系律师。自2014年年初向齐鲁证券提出辞呈后，他怎么也没想到自己会因任职期间经手的产品，涉嫌非法吸收公众存款而身陷囹圄。

　　根据此前媒体报道，彭晨案发源自他在齐鲁证券任职期间，与上海首善财富投资管理有限公司和上海银善投资管理有限公司的合作理财业务，双方合作的其中两只产品到期后未能够向客户兑付。据彭晨向《证券市场周刊》记者陈述，无论是跟首善财富还是银善投资合作，他一直都与一个叫王健的人进行直接接洽。齐鲁证券内部另一位知情人士向媒体透露，彭晨同王健的合作从2012年10月就开始了，当时王健还在首善财富做副总裁，发行了首善财富系列产品，产品直到2013年2月销售完毕。由于当时监管机构开始规范金融机构销售理财产品，首善财富系列产品的成立期一直到2013年5月后才陆续成立。在未成立之前的收益结算问题一直成为合作双方争论的焦点，双方合作一直也没有签协议。目前，王健也已被警方控制。

　　根据齐鲁证券调查显示，涉案产品为首善财富系列产品中的有节1号和有节2号，这两只产品由齐鲁证券威海分公司威海东城路营业部募集销售，于2014年4月24日到期，实际销售涉及金额1.61亿元左右。因未能兑付相关客户向公安机关进行了举报。

　　齐鲁证券称该案与其无关

　　案发后，齐鲁证券总裁毕玉国接受媒体采访时公开澄清，称该案是彭晨个人行为，涉案产品的相关协议均没有齐鲁证券参与。据毕玉国介绍，齐鲁证券没有与首善公司、银善公司进行私募理财产品合作。齐鲁证券本身也没有涉及“私募理财产品合作模式”相关产品对外推广、销售的情况，该案件是齐鲁证券已离职的员工彭晨伙同他人，向客户私自销售未经公司批准的产品并给客户造成损失。

　　毕玉国表示，经公司调查，根据目前掌握的情况，从彭晨销售产品的操作过程以及产品所募集资金的使用来看，完全是彭晨个人与王健对接操作，事件涉及的有限合伙企业本身也是彭晨和王健实际控制，彭晨销售的有限合伙产品纯属骗局。

　　毕玉国还称，从了解的情况来看，彭晨销售的有限合伙基金在协议中只约定了投向基金专户产品，但未明确投向优先级还是劣后级，而彭晨在销售时称募集的资金将认购基金专户的优先级份额，即能固定实现保本收益，但实际认购的是劣后级份额。

　　合规部对营业部反馈不清楚

　　5月15日，记者就此案有关问题采访了齐鲁证券风控合规部门负责人李恒第。

　　李恒第表示，目前调查出来的涉案金额1.61亿元为客户的本金，至于受损失的客户到底有多少人，公司正在调查落实中，目前还没有新的进展。该产品销售纯属彭晨的个人行为属于利用公司渠道私自违规销售私募产品，与公司没有关系。

　　记者此前咨询一些业内人士了解到，证券公司代销的金融产品方案由业务部门申报后需要经产品风险评估、决策等层层审核，经总部批准后才可进入销售阶段。

　　根据彭晨向媒体提供的证据显示，齐鲁证券威海东城路营业部于2013年11月25日对《工作联络函》进行反馈，“作为总部发行的产品，客户一直觉得手续不完善，看不到齐鲁证券官方的产品情况，之前针对客户不断质疑，营业部也多次反馈总部要求完善产品手续，加强风控，希望能得到相关产品的手续资料。”

　　当记者问到该份《工作联络函》中提到的产品是否为有节1号和有节2号产品时，李恒第表示并不清楚，也不知道这是个什么产品。同时称，此案的发生主要是零售业务部的疏忽。目前公司正在对所有业务进行全面排查，最新的调查结果还要等警方消息。

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　　齐鲁证券高管频换如走马灯

　　记者梳理此前媒体报道发现，齐鲁证券近年来高管如走马换灯般频繁。

　　2008年11月，薛军跟随前总裁张桂庆加入齐鲁证券，担任齐鲁证券副总裁兼投资银行总部行政负责人。

　　2010年3月，任齐鲁证券总裁不到两年的张桂庆因身体原因辞去总裁职务，主管经纪业务的副总裁邓晖出任总裁一职。

　　2011年5月，薛军又转入齐鲁证券的直投公司，仅仅4个月之后，薛军就辞去直投公司的职务，跳槽到申银万国担当总经理助理一职。李黎明接替薛军的副总裁职务，主管投行业务。

　　2012年2月，由于李黎明在招商证券担任投行部执行董事期间所发生的大笔侵吞国有资产、私募股权投资（PE）腐败等多宗舞弊案，辞职被调查，李黎明东窗事发后，由时任总裁邓晖亲自管理投行业务。

　　2013年10月，未能等到IPO开闸，邓晖意外选择辞职，原因一时难以分辨；齐鲁证券副总裁、财务负责人毕玉国走马上任。